Задумавшийся Архимед. (Доменико Фетти, 1620)
Планирование расследования -- сложный процесс по определению путей, способов средств и сроков успешного достижения заранее поставленной цели.План расследования -- комплекс информационных, тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.
Планирование расследования включает в себя как организационные, так и управленческие основы.
Являясь основным организационно-управленческим методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться различные аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим план расследования можно определить как комплекс информационных, тактических, организационно-управленческих и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-разыскных, иных действий и тактических приемов.
Соотношение планирования и версии
Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий . Если план - модель перспективной деятельности по делу, а планирование - процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют собой предположения, подлежащие проверке. Следственная версия - это предположительное описание, тогда как план расследования - директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении ситуации следователь должен во избежание негативных последствий немедленно реагировать, соответствующим образом корректируя план. Построение версии и планирование - тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование - это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования.
Принципы планирования
Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать следующим принципам:
1) индивидуальность планирования , означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом, позволяющим успешно преодолевать упрощенчество, стереотипы и штампы. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования;
2) своевременность планирования , которая означает принятие плановых решений в оптимальное время и позволяет эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия;
3) динамичность планирования , отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в ситуациях риска и конфликтных. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;
4) конкретность планирования , обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы быть максимально понятными и удобными для выполнения. В то же время детализация плана - важная черта принципа конкретности - должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение мешающих инициативе исполнителей ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать в плане очевидные операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.;
5) принцип реальности , означающий тесную связь построения версий с их фактическими базами, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия в установленные сроки путем максимального использования находящихся в распоряжении следователя ресурсов;
6) системность планирования , предполагающая координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана.
В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти принципы планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными элементами перечисленных выше принципов.
Структура планирования
Этапы процесса планирования
Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия, которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.
Второй этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при выведении из различных версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик и т.д.
Третий этап состоит в учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временнЫе и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или принимает меры по интенсификации деятельности, или же вынужден избрать вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия.
Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-разыскных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию, профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения.
Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное подключение следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-разыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.).
Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:
а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;
б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);
в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационно-управленческой или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, разыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);
г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.), с тем чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.
Шестой этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу. Планирование на завершающем этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на этом этапе заключается в формировании организационно-управленческих решений по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных действий. Важным моментом в плане расследования является установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных процессуальным законом действий.
Виды планирования
Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационно-управленческих и тактических задач может иметь пять основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования:
а) составление планов отдельного следственного действия (допроса , следственного эксперимента , обыска и т.д.);
б) планирование тактической комбинации;
в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);
г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования;
д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности предвидит дальнейший ход расследования.
Планирование тактической операции
Техника планирования
1. Основной план расследования
Основной план расследования применяется по наиболее сложным делам, по делам о нераскрытых преступлениях.
Основной план расследования состоит из 2 разделов:
а) вневерсионные и общеверсионные обстоятельства
б) план проверки версий (таких разделов может быть несколько – по числу версий)
2. Планы-«шахматки» (шахматные ведомости)
Это дополнительная форма планирования – дополняет основной план расследования, иллюстрирует его.
Такие планы применяются следователями для аккумулирования разрозненной информации.
Например: по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – эпизоды преступной деятельности или по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – перечень обстоятельств, которые необходимо установить
3. Схемы (в различных вариантах)
Применяются, например, когда необходимо исследовать личность, установить связи лица или организации
4. Лицевые счета
Составляются на каждого обвиняемого. В виде карточек или компьютерных файлов.
Криминалистическая версия - это основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющего признаки преступления , принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу. С позиций логики версия - это разновидность гипотезы, представляющей собой форму мышления, с помощью которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному.
Версии различаются по объему (общие и частные), по субъекту выдвижения (следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные), по степени конкретности (типичные и конкретные).
Общая версия- это предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления, в целом (что произошло - убийство , самоубийство, несчастный случай). Частные - это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов этого события (мотива, способа совершения, времени, места, личности преступника и т.д.).
Следственные версии выдвигает и проверяет следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств, т.е. они могут быть как общими, так и частными. Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.
Экспертная версия - это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной. Наконец, судебная версия - это предположение суда , принятое им к проверке при рассмотрении дела. Суд получает дело, в котором сформулирована только одна версия - та, которая осталась в итоге расследования, после того, как все остальные версии, проверявшиеся по делу, отпали. Это так называемая «версия обвинения», сформулированная в обвинительном заключении. Суд обязан тщательно проверить эту версию, выдвинув контрверсию (общую), а по каждой из частных версий - соответствующие частные контрверсии («имело место не кража , а другое преступление»; «преступление совершил не обвиняемый Н., а другое лицо»). Практически это значит, что каждое доказательство , представленное суду, подвергается тщательной проверке. Если в суде возникнут новые версии, которые ранее не проверялись и могут быть проверены только следственным путем, дело возвращается на доследование.
В отличие от конкретных версий, которые выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела, могут быть еще и так называемые типичные или типовые версии («версии по телефонному звонку»). Это - наиболее общее, типичное объяснение события, когда конкретной информации о нем еще слишком мало, эта информация противоречива, не вполне достоверна. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информации, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщенной следственной практики, простого житейского опыта и т.д. Эти версии имеют очень большое практическое значение, т. к., во-первых, помогают организовать работу по делу в самый первый, наиболее ответственный момент расследования и, во-вторых, дают возможность более целенаправленно проверять отдельные обстоятельства преступления.
Выделяют три главных принципа планирования:
Конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и исполнители. В плане должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски , когда и кто будет осуществлять эти следственные действия;
Индивидуальность. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех его особенностей. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового. В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций . Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Например, по делам о мошенничестве , если подозреваемый задержан на месте происшествия или сразу после совершения мошенничества, рекомендуется провести личный обыск подозреваемого; его допрос ; допрос потерпевшего ; обыск по месту жительства мошенника; осмотр изъятых у него, а также полученных от него потерпевшим предметов и т.д. Эти следственные действия должны планироваться практически по каждому конкретному делу о мошенничестве при наличии соответствующей ситуации. Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием, исходя из особенностей расследуемого дела;
Динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск у другого подозреваемого и т.д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.
Помимо общего плана расследования по делу, составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.
Элементы планирования. Особенности планирования при возбуждении уголовного дела по официальным материалам и по оперативно-розыскным данным
Если попытаться расчленить деятельность следователя по планированию расследования, то в ней отчетливо просматривается ряд элементов. К числу таких элементов относятся:
- изучение имеющихся фактических данных;
- выдвижение версий;
- определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей;
- корректировка плана в ходе расследования.
Изучение имеющихся фактических данных начинается следователем с момента получения сообщения о событии, имеющем признаки преступления , и продолжается по мере поступления новой информации в течение всего периода расследования. Помимо доказательств , изучаются и оцениваются и другие фактические данные, относящиеся к расследуемому преступлению, в том числе полученные из оперативно-розыскных источников. На основе этого выдвигаются версии, определяются подлежащие проведению следственные действия и организационные мероприятия, тактика их проведения, сроки и т.д. - иными словами, реализуются все остальные элементы планирования.
Корректировка плана производится в любое время по мере необходимости. Обычно при внесении в письменный план частичных изменений не требуется переписывать его в целом: следует помнить, что план - это рабочий документ, в котором вполне допустимы те или иные поправки.
План расследования к уголовному делу не приобщается: обычно он хранится в надзорном производстве либо отдельно. Ни в коем случае не следует уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: анализируя их, в случае необходимости можно выявить ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследование, и наметить пути успешного его завершения.
Как уже отмечалось, в самом начале расследования планирование работы по делу осуществляется на основе типичных версий. Составлять на этом этапе письменный план обычно просто некогда, да и фактического материала для его составления у следователя пока нет. Опираясь на типичные версии, следователь мысленно намечает программу своей работы и проводит первоначальные следственные действия и другие необходимые мероприятия. После того, как комплекс неотложных действий проведен, следователь осмысливает собранный материал и составляет развернутый план расследования.
Такова схема планирования расследования при возбуждении уголовных дел по официальным материалам - когда о событиях, имеющих признаки преступления, становится известно из заявлений и сообщений граждан , писем должностных лиц, сообщений печати и из других источников, не связанных с оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел.
Иная картина наблюдается при возбуждении дел по оперативно-розыскным данным. В таких случаях следователь, как правило, с самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного преступления, но и круг заподозренных лиц, объем доказательств, которые можно будет получить в начале расследования, и т.д. В типичных версиях в таких случаях нет необходимости - на основе имеющихся данных следователь может построить как общие, так и частные конкретные версии и разработать развернутый план расследования. Поэтому, если дело возбуждается на основании имеющихся оперативно-розыскных материалов, следователь обычно планирует работу по этому делу еще до его возбуждения, как только принято окончательное решение, что дело будет возбуждено. Наличие необходимой информации дает возможность заранее составить план реализации имеющихся оперативно-розыскных материалов, который одновременно будет и планом первоначальных следственных действий. При этом следователь может выбрать тактически наиболее удобный момент для возбуждения уголовного дела.
В составлении плана, если дело возбуждается на основании оперативно-розыскных материалов, самое активное участие принимает оперативный работник.
Формы планов и вспомогательной документации (техника планирования)
Планы расследования по уголовным делам могут составляться в различных формах. Наиболее распространенная форма - по версиям. При этом в плане отражаются следственные версии; следственные действия и другие мероприятия по проверке каждой из намеченных версий; сроки исполнения каждого следственного действия или иного мероприятия; исполнители. Иногда вводится также специальная графа для отметок об исполнении или других примечаний.
В начале плана (сразу под заголовком) целесообразно также указывать календарные сроки важнейших процессуальных решений по делу (даты возбуждения дела, взятия под стражу подозреваемых или обвиняемых, предъявления обвинения, окончания расследования).
Форма плана, за основу построения которого берутся версии, может быть и иной.
При расследовании многоэпизодных дел форма плана несколько усложняется. В таких случаях в плане вначале указываются общие версии, а в дальнейшем он строится по отдельным эпизодам расследуемого преступления .
Еще одна разновидность плана - по лицам (подозреваемым или обвиняемым). Структурно такой план аналогичен предыдущему, но в первой графе вместо содержания эпизодов указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых.
В плане отдельного следственного действия отражаются:
- цель следственного действия; вопросы, подлежащие выяснению;
- точное время проведения;
- место проведения;
- круг лиц, которые будут оказывать помощь следователю в проведении следственного действия; распределение обязанностей между ними;
- технические средства, которые будут применяться при проведении следственного действия для фиксации его хода и результатов (следственный чемодан, магнитофон, видеокамера);
- тактика проведения следственного действия;
- тактика его фиксации;
- несекретные оперативно-розыскные меры, необходимые для успешного проведения данного следственного действия.
Форма плана отдельного следственного действия не имеет особого значения; нередко умело составленные и тщательно продуманные планы представляют собой лишь перечни тактических приемов, которые предполагается в определенной последовательности применить при проведении данного следственного действия.
При расследовании сложных многоэпизодных преступлений, помимо планов, в качестве дополнения к ним, нередко применяется вспомогательная документация: схемы преступных связей подозреваемых или обвиняемых; карточки (листы) на каждого обвиняемого (так называемые «лицевые счета»); карточки на свидетелей и др.
В «лицевых счетах» на обвиняемых обычно указываются:
- формулировка обвинения;
- доказательства , подтверждающие обвинение (с указанием листов дела);
- доводы обвиняемого в свою защиту;
- результаты проверки утверждений обвиняемого;
- данные, характеризующие личность обвиняемого;
- вопросы, подлежащие выяснению;
- отметки о датах избрания в отношении данного лица меры пресечения, предъявления обвинения и т.д.
Эти данные, собранные в одном месте и в легко обозримом виде, помогают правильно организовать расследование, решить вопрос об его полноте, облегчают составление обвинительного заключения.
Еще одна форма вспомогательной документации, применяемая при расследовании по групповым делам, - так называемая «схема-шахматка». В ней по вертикали указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых, а по горизонтали - эпизоды их преступной деятельности. В клетках, образуемых пересечением горизонтальных и вертикальных полос (граф), можно, в частности, показать, участвовало ли данное лицо в том или ином эпизоде преступной деятельности группы, какими доказательствами его виновности располагает следователь и т.д.
Планирование - это сложный психический процесс, суть которого заключается в определении направления и цели исследования путей и средств их решения в рамках закона. Это не метод исследования иногда рассматриваются как не в себе служить средством установления истины. Планирование не означает, что реализация этих мероприятий, это лишь предпосылка состояние - иногда необходимо - для достижения цели. И в то же время планирует - метод, но не расследование и организация расследования. В этом смысле, мы должны говорить о нем как организованно расследования.
Функцию планирования Организация заключается в постановке задачи, определения путей и пути ее решения, последовательность действий, необходимых, размещение имеющиеся силы и средства, и т.д. И все это - элементы организации расследования. Умственная деятельность направлена??на создание инспектор ментальная модель весь акт расследования, который является материальным выражением его письменного плана.
Как уже отмечалось, логическим основанием для такого планирования является ведущим расследования. Но из этого не следует, что версия является единственной основой для планирования.
Естественно, планирует следственные действия необходимо проверить версию, является центральной частью плана. Но, кроме этого, план включает в себя исследования и другие дела: Предъявление обвинения меры для обеспечения компенсации за признание ущерба преступлением жертвам и др., а также организационные и технические меры.
В дополнение к логике, есть процедурный и тактические основы планирования расследования. Процедурный основой - это норма закона о принудительном приводе в течение определенного периода, тактические основы - это идея, которая ведет к следователю, определении сроков и порядка их действий, приоритетная регистрация версий, формы отношения с офицером операции и другие знающие лица
Различают цели, принципы, условия, содержание (элементы), этапы и формы планирования расследования.
Цели планирования являются для определения пути и содержание деятельности следователя на всех этапах, обеспечивая свою приверженность, полноты, объективности, полноты и скорости, экономя время, силы и ресурсы, эффективное использование средств и методов работы с доказательствами. Конечно, весь процесс планирования проникнуты идеей строгом соответствии с законом. Легко видеть, что цель принципов планирования подлежат требованиям предварительного следствия.
Принципы планирования - эти предположения, лежащие в основе этого процесса. Эти принципы служат индивидуальность, динамизм и планирования реальности.
Планирование Индивидуальность означает принятие конкретных свойств расследования преступлений, недопустимость шаблона. Использование методики анализа включает в себя любую степень общности их адаптации, приспособления к конкретному делу, которое должно быть выражено в системе индивидуального планирования расследования.
Динамический планирование - это его мобильность, гибкость, необходимые для регулировки расследования на протяжении всего процесса расследования. План не может быть заморожены схема, раз и навсегда составлен в начале расследования.
Реальность планирования - одно из необходимых, важных качеств этого процесса. Это выражается в реальной возможности не только для выполнения запланированного, но сделано в предусмотренном времени и ресурсов, предоставляемых. Реальность означает планирование в то же время и его действия, которые представляют условия действительности.
Условия Планирование - набор определенных обстоятельствах факторов, знаний и навыков, что делает планирование возможно. Эти условия:
- 1) является ли оригинал, по крайней мере, минимальная информация;
- 2) оценка текущей на момент планирования расследование ситуации и прогнозировать свои будущие изменений, связанных с осуществлением запланированных мероприятий. Такая оценка включает в себя определение степени тактической риска (неизбежной или разрешается);
- 3) Рассмотрение реальных возможностей, средств и методов для достижения запланированных целей. Если следователь преувеличивает возможности этих сил и средств, план не может быть осуществимо, если опции занижены, это будет ненужным с точки зрения действий, которые будут осуществлены в целях компенсации, дополнения сужение понять возможности этих сил и средства и привести необоснованная задержка расследование, ненужная трата сил и средств.
Содержимое (пункты) планирование являются:
- * анализ исходной информации;
- * расширение версии и определение задач расследования;
- * определить пути и средства к задачам;
- * Подготовка письменного плана и других документов по планированию расследования;
- * контроль выполнения и обновления плана расследования .
Сочетание этих элементов составляет содержание фазы планирования. Каждый последующий шаг должен подробно элементы до. Поскольку планирование времени охватывает весь процесс доказывания, эти элементы могут повторяться: номинирован новую версию, существует необходимость для производства других следственных действий, новой информационной требуя анализа и т.д. Шаги характеризуются не планирует никаких одну операцию и ориентация все действия. Под этой точки зрения, этапы планирования соответствуют шагам расследования, существование которого, в свою очередь, вызванного разностью задач, решаемых следователя на каждом из этих этапов.
Как известно, процесс расследования, как правило, делится на три этапа: начальный, последующих и окончательных. Они различаются в диапазоне задач, форм организации их решения, которые отвечают за количественного и качественного состава решений, связанных для энергии и ресурсов. Эти различия диктуют специфику каждой стадии планирования как организующий принцип в деятельности следователя. Именно поэтому целесообразно различать планирования и те же шаги, что и в расследовании двух или трех - в зависимости от того, как вы понимаете, содержимое каждой стадии (начальные, последующие или начальные, последующие и заключительные этапы) .
Планирование на начальном этапе расследования, как правило, характеризуется информационной неопределенностью. Дефицит исходных данных часто делает следователь довольствоваться в начале этой стадии только типичные версии. Вот типичный другие аналитические следственные действия, такие по своей природе необходимо, чтобы можно расширить доказательную базу для перехода к следующему этапу планирования и исследования. Это осмотр места, допроса свидетелей и других свидетелей, обыски подозреваемых и т.д. На первый план определение задач этих следственных действий, последовательность их выполнения, членства и организации их производства.
Определение задач предварительного расследования предполагает уточнение вопросов, которые будут решаться ими, доказательств того, что можно получить с ними. Кроме того, вы должны предоставить, когда и где действие должно быть запланировано, какими должны быть условия ее членов, технических средств (в том числе крепежных средств), необходимых.
Ограничения исходных данных поощряет следователю полагаться в первую очередь на планирование личного опыта и данных судебно-медицинских методов. Известный помощь может разработали алгоритмы действия следователя на начальном этапе, однако, мы должны помнить, что рекомендации и частные методы судебно-медицинской экспертизы соответствующего вида преступления, и алгоритмы (программы) действий должны быть адаптированы к условиям и обстоятельствам частный случай, который в свою очередь может быть затруднено в связи с отсутствием ввода информации.
На основе общих целей на начальном этапе расследования, мы можем определить приблизительное последовательность следственных действий отражены в плане:
1. Действия, чтобы обеспечить максимальную сбор доказательств, в частности в реальном склонны при изменении в связи с последствиями природных факторов или неосторожное обращением с ними иностранных лиц и возможного разрушения их акционеров. Это в первую очередь осмотр места происшествия.
Среди немедленных действий с аналогичной целью, но в отношении вербальной информации ставят под сомнение потерпевших и свидетелей, которые по разным причинам вопросу позднее будет невозможно (допрос умирающих лиц, следующих в другую местность по срочному делу, и др.).
- 2. Действия, производство которых требует длительного времени и задержки, которые могут задержать расследование. Таковы, например, некоторые виды судебных экспертиз (судебные, экономические, судебные и гражданского строительства и др.). Решение о проведении должны быть приняты безотлагательно, как только на условиях, предусмотренных их производства.
- 3. Действия, сроки, которые регулируются процессуальным законодательством, или те, которые обеспечивают нормальный ход расследования (избрании мер пресечения, ареста имущества, конфискации (изъятия) документов и т.д.).
- 4. Действия, которые протестировали несколько версий.
Планирование действий первоначальный этап расследования, необходимо рассмотреть вопрос об их координации с оперативно-розыскных мероприятий, как это реализовано на этом этапе. С точки зрения следствия, они могут появляться в виде работы органов дознания: на поиске людей, предметов и документов и орудий преступления и др. Исследование и следственные мероприятия должны быть согласованы во времени и цели.
Известные особенности планирует начальную стадию расследования, когда уголовное дело возбуждено по оперативной орган дознания данных. В этом случае первоначальный план расследования действий фактически реализует оперативную информацию о плане. В дополнение к решению общих проблем для этой стадии, она должна обеспечить решение, а не раскрывать источник интеллекта, которая достигается с помощью соответствующих тактику во время (особенно) следственных действий, таких как допрос и поиск.
В современных условиях, вам может понадобиться для решения еще одной важной задачей на начальном этапе: обеспечение безопасности жертв преступлений и свидетелей. Эта задача организационно в природе и должны быть включены в частности, с точки зрения следствия.
Планирование на более позднем этапе расследования также в связи с общей задачей этого этапа - процесс развернул доказательство. На этом этапе действия следователя направлены не только на сбор доказательств, но и на тщательной оценке и систематизации. Полученная информация позволяет оценить расширенную версию, замените их новыми или сделать их необходимые коррективы. Планируется произвести все необходимые экзамены, дополнительные интервью, экзамены, иногда повторяющиеся запросы.
На данном этапе планирования существенно влияет на положение подозреваемого и обвиняемого, их совету. Отрицая вину и лжесвидетельство расследование с точки зрения, требующие решения для проверки заявленные алиби холдинговые столкновения повторил детальный опрос действий по решению заслугу, по мнению следователя, применение этих лиц.
План предусматривает данном этапе и действия следователя по розыску побега подозреваемого или обвиняемого (принять соответствующие решения в розыск, и т.д.).
Этот принцип планирования как динамический, особенно очевидно на данном этапе. Обычно постоянное обновление плана, связанного с получением новой информации, нового расширения или изменения устаревших различных непредвиденных (невозможность по той или иной из запланированных мероприятий, плохой опыт производства и др. причине) .
Планирование на заключительном этапе расследования. Переход к этой стадии является целью расследования: истина случае установлено, виновность или невиновность субъекта уточнил полностью или бизнес подлежит прекращению (разбирательство приостанавливается).
На данном этапе планируется:
- * действия обвиняемого и его адвокат закончили производство следственных материалов;
- * действия, связанные с удовлетворением заявление обвиняемым и его защитником движений;
- * действия, предписанные надзирающего прокурора или руководителя следственного подразделения;
- * дополнительные действия, предпринятые по инициативе следователя в оценке собранных доказательств перед составлением обвинительного заключения.
И планируете работать по составлению обвинительного заключения, подготовку всех приложениях, в результате чего дело в надлежащей форме перед его отправкой в суд.
В случае возвращения дела из суда на доследование в этой фазе плана включены действия, предписанные судом, а также тех, чья продукция будет сочтено необходимым следователем.
Особенности планирования на бригадный метод расследования. Здесь на переднем плане задачей организации работы команды (следственная группа). Должен быть два вида планов: общие - из всей команды в целом и отдельных планов команд-участниц (группы).
В общих чертах, являются менеджеры команда (группа), в совокупности нередко указанные цели отдельных исполнителей - по версии, или эпизоды событий или лиц, участвующих в деле. В отдельных планов в соответствии с выделение случае содержит конкретные мероприятия, запланированные для решения поставленных до выполнения задачи.
При работе по этому делу (группа) большой следственная группа для координации действий членов группы, оперативный обмен организация полученные данные могут быть созданы своего рода групповой штаб-квартире, которое запланировано на работу по отдельному плану, договорились с генеральным.
Планирование является расследование - это внешнее выражение, которое получает инспектор психического планирования деятельности. Обычно говорят о ментальной и вербальной (графики) планирует исследовать.
Конечно, с известной натяжкой признать, что это психическое форма: на практике при расследовании наиболее простые случаи иногда идут без письменного плана, если мы понимаем их составления официальный документ. Но всегда нужно любые письменные замечания программный пусть произвольную форму, и только в ограниченной степени, но выполняют функции письменный план. Это может быть список запланированных следственных действий, список возможных свидетелей, которые будут допрошены, список объектов, которые будут проверены, и т.д. Все эти документы в восстановленной форме выразить программу действий следователя и, следовательно, служить письменный план. В тех случаях, когда раскрытие следователя преступности требует взаимодействия с оперативными службами и другими правоохранительными органами, с экспертами, СМИ и других, без письменного плана расследования (в любой форме он или компонент) почти невозможно сделать.
Если по делу работает несколько следователей, добавляется графа «Исполнитель»; если возникает необходимость предусмотреть тактические приемы проведения следственного действия или тактической комбинации, предусматривается графа «Заметки о тактике проведения» .
В дополнение к плану расследования (общему и индивидуальным) может составляться вспомогательная документация, цель которой - облегчить прослеживание каких-либо процессов или систематизацию собираемых доказательств. Это схемы товаро- и документооборота предприятия, организации, схемы связей проходящих по делу лиц и т.п. Составляются и так называемые «схемы-шахматки», в которых систематизируются доказательства вины определенных лиц по преступным эпизодам. В таких схемах по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности, а по горизонтали - их участники; в месте пересечения этих граф обозначается участие или неучастие в эпизоде данного лица. Доказательства вины могут систематизироваться на отдельных для каждого обвиняемого карточках или иным способом.
При наличии в производстве нескольких уголовных дел рекомендуется составлять календарный план работы по этим делам, целесообразнее еженедельный. При этом лучше оставлять незаполненными один-два дня в неделю в расчете на необходимость проведения не предусмотренных следственных действий или действий по вновь поступившим в производство уголовным делам.
Началом процесса построения версий обычно является анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации, сложившейся следственной ситуации. Указанные действия достигаются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно неизвестно, неясно, и др.
Второй этап включает в себя обращение следователя, эксперта-криминалиста к профессиональным знаниям, к их следственному и жизненному опыту в широком смысле слова, обходимому для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. Реализация своих знаний, опыта, обобщенных, справочных и иных сведений при анализе имеющихся фактических данных составляет третий этап построения следственных и иных версий. Это одна из важных стадий анализируемого процесса. Сама же формулировка следственных версий как результат указанного выше мыслительного процесса является четвертым этапом их построения.
Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выводов-следствий. Эта мысленная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения. Указанные выводы следствия могут быть частными и относительно общими.
Значимость для расследования такой конкретизации версий во многом зависит от соблюдения ряда требований для выводных следствий, заключающихся в следующем: следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально всесторонне отражать сущность каждой версии; между следствиями одной версии должна быть определенная логическая связь.
Вместе с тем необходимо прослеживать вероятность других выводов возможного нетипичного хода преступного события.
Проверка версий в отличие от процесса их построения начинается практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Проверка версий состоит в целенаправленном собирании доказательств и иной криминалистически значимой информации в предусмотренном законом процессуальном порядке.
Процесс проверки версий должен отвечать ряду требований: во-первых, все выдвинутые версии должны быть проверены до конца; во-вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. В ходе проверки одна из следственных версий, построенных относительно одного и того же факта, должна найти полное подтверждение, а остальные отпасть.
§ 3.1.7 Понятие и значение планирования следствия, его элементы
Принципами планирования расследования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность.
Выделяют три главных принципа планирования:
ü Конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и их исполнители.
ü Индивидуальность. Принцип индивидуальности означает обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенностей, недопустимость шаблона
ü Динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее.
Планирование осуществляется в такой последовательности:
ü планирование первоначальных следственных действий;
ü планирование последующих следственных действий;
ü планирование завершающего этапа расследования.
Основными элементами планирования расследования по конкретному уголовному делу являются: изучение имеющихся фактических данных; выдвижение версий; определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей; корректировка плана в ходе расследования.
Планирование можно разделить по видам , основные из которых:
ü планирование работы следователя по нескольким делам, находящимся в его производстве;
ü планирование расследования по отдельному уголовному делу;
ü планирование производства конкретного следственного действия.
Расследование преступлений требует высокой организации следственной работы, в осуществлении которой большое значение приобретает планирование расследования. Необходимость планирования вытекает из всей сути деятельности следователя в расследовании преступлений, которая требует организованности, скорости. Задачей каждого следователя является изучение научных основ планирования и внедрения в следственную практику. Планирование определяет эффективность расследования, его целеустремленность, экономию сил и средств следственного аппарата.
Планирование расследования - сложная понятийная конструкция, которая представляет собой совокупность действий, которые выполняются в определенной последовательности и направленные на решения относительно самостоятельных задач. Планирование является важной предпосылкой, организационной основой расследования преступлений, средством, обеспечивающим упорядоченность расследования, действием, направленная на обеспечение его успеха.
Планирование расследования - это сложная мыслительная деятельность следователя, направленная на определение целей и оптимальных конкретных путей их достижения на конкретном этапе расследования преступления.
Планирование расследования тесно связано с построением и проверкой версий. Выдвижение криминалистических версий не является самоцелью, это - необходимая предпосылка организации деятельности по установлению истины в деле. Вслед за выдвижением версии идет вывода из нее всех необходимых последствий, которые становятся отправными пунктами в расследовании, что является элементом планирования. Кроме того, прослеживается взаимосвязь между теорией и теорией планирования. Разрывая эти теории, мы лишаем его планирования основы, превращая в совокупность прагматических положений. Версия служит основанием планированию, логическим обоснованием содержания плана расследования. Логика взаимосвязи находит свое выражение в выведении следствий (предположений) из версии, которые становятся основанием для организации следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по их проверке, создавая, таким образом, неразрывно связанную систему: от версии - к последствиям и к действиям, направленным на их проверку.
В практической деятельности эти процессы осуществляются одновременно. Версия определяет содержание планирования; следствия, выведенные из нее, рассматриваются в подавляющем большинстве как цели, определяются и учитываются в письменном плане как обстоятельства, вопросы, устанавливаются, решаются во время расследования (составляют обстоятельства, подлежащие доказыванию в деле). Средства проверки версии являются средствами их установления.
При составлении любого плана расследования необходимо придерживаться определенных общих положений, которые составляют принципы планирования.
Принципы планирования - это объективные и закономерные по своей природе требования, которые выдвигаются к следственной деятельности и выступают отправными положениями в ее практическом осуществлении.
Назовем основные принципы планирования:
1. Принцип индивидуальности.
Индивидуальность планирования связана со своеобразием конкретного преступления, которая должна учитываться при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что на конкретных этапах расследования могут проводиться одни и те же следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, которые составляют определенный алгоритм. Однако индивидуальность каждого преступления всегда требует творческого подхода к составлению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики события, которое расследуется. Поэтому план расследования должен быть индивидуальным, рассчитанным на конкретное преступление, а не шаблонным. Принцип индивидуальности приобретает важное практическое значение в связи с возрастающим использованием в расследовании преступлений схем типовых версий, программирования и моделирования, применение которых не исключает, а предполагает творческий подход к решению следственных задач.
2. Принцип динамичности.
Динамичность определяет непрерывность процесса планирования, его оперативность, гибкость, изменяемость. План расследования - не разовый и неизменный акт. Он должен быть гибким, подвижным, изменяемым в зависимости от складывающейся ситуации может меняться. Во время расследования непрерывно поступает новая информация, выясняются новые обстоятельства. Поэтому часть намеченных действий теряет смысл, возникает потребность в дополнительных.
3. Принцип реальности
Означает, что разработанный следственным план должен строиться на основе реальной оценки фактов, из реальных и обоснованных версий. Запланированные мероприятия должны быть действительно необходимы и осуществлении в установленные законом сроки, с использованием законных средств. Реальность плана-это также его сбалансированность в ресурсах и лимита времени. Объем следственных, оперативно-розыскных, процессуальных, организационных действий, включенных в план, необходимо обеспечить определенными силами и средствами. Сбалансированность во времени заключается в выполнении количества действий, намеченных на данный промежуток времени. План должен быть напряженным, но в пределах реальных возможностей следователя. В противном случае план не будет средством четкой организации работы, часть мероприятий останется невыполненной, "пострадает" качество расследования.
4. Принцип конкретности.
Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить во время расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей. План - рабочий инструмент следователя. Он не должен содержать лишь общие задачи и общее направление расследования. Наоборот, он должен быть конкретным и содержать конкретные задачи, вытекающие из конкретных версий.
Кроме названных принципов, в криминалистической литературе еще называют следующие: законность, обоснованность, экономичность, оптимальность, ситуационность, однако почти все они отражены в проанализированных принципах.
Планирование расследования выполняет множество функций. Среди них можно выделить основные:
1) определение правильных путей раскрытия преступления на основе уголовно-правовой квалификации;
2) обеспечение объективности, полноты и всесторонности расследования;
3) своевременное применение научно-технических и тактических приемов криминалистики с учетом особенностей каждого дела;
4) обеспечение наиболее эффективного сочетания оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий при расследовании;
5) содействие экономии сил и средств следственного аппарата и скорость расследования.
Классификация видов планирования имеет условный и относительный характер: четкой границы между видами планирования нет, разные виды планирования осуществляются параллельно, переходят друг в друга в рамках единого процесса. Виды планов зависят от того, по каким основаниям осуществляется их классификация.
1. По объекту планирования: планирование, которое осуществляется по одному уголовному делу, в том числе планирование общего процесса расследования и его составных элементов (следственного действия, совокупности следственных действий, тактических операций, решения тактических задач, процессуальных действий и т.п.); планирование в группе уголовных дел (календарное).
2. В зависимости от характеристики и обстоятельств преступления, которое расследуется: по версиям; по эпизодам (составами преступлений); за виновными лицами.
3. За организационными формами расследования планирование расследования, которое осуществляется следователем единолично; согласованное планирование - следователя и оперативного работника; планирование расследования, которое осуществляется группой, бригадой следователей, следственно-оперативной группой.
Рассмотрим некоторые из приведенных видов планирования более подробно.
Планирование расследования конкретного преступления или расследования по конкретному уголовному делу (которое, собственно, и излагается преимущественно) в свою очередь имеет несколько видов (подвидов). Принимая во внимание этап, выделяют планирование на начальном и последующем этапах расследования. Можно также выделить планирование проверки заявления (сообщения) о преступлении в порядке ст. 97 УПК Украины (доследственной, предыдущей).
Планирование конкретного следственного действия (как и тактической операции) взаимосвязано с планированием расследования по делу и происходит во время реализации соответствующего плана. Им охватываются все этапы (стадии) следственного действия И таким образом моделируется вся деятельность ее организации, проведения и тактика. Определяются: цель, что нужно установить, выяснить в ходе следственного действия; время, место проведения, круг участников, помощников и их обязанности, понятых; необходимые для производства и фиксации технико-криминалистические и вспомогательные средства; другие организационные мероприятия; дельные тактические приемы (особенно для рабочего этапа); приемы и средства фиксации хода и результатов действия.
Согласованное планирование (совместно с оперативными работниками) имеет место в случае расследования многоэпизодных делах, в сложных делах об особо тяжкие, резонансные преступления, возбужденных по материалам оперативно-розыскной деятельности и т.д. Такой вид планирования рассматривается как форма взаимодействия следователя с органом дознания.
Календарное планирование имеет место в случае одновременного расследования следователем нескольких уголовных дел. Такое планирование имеет целью обеспечения равномерного распределения работы и времени в каждом деле.
Планирование расследования по конкретному уголовному делу состоит из нескольких условных этапов, которые характеризуются соответствующими приемами.
На первом из них определяются обстоятельства, которые нужно установить, выяснить. Для этого анализируются имеющиеся исходные фактические данные, содержание выдвинутых версий, чтобы конкретизировать последствия, вытекающие из них; учитываются предписания ст.ст. 64 и 23 УПК Украины.
На втором этапе намечаются пути установки, решения запланированного. Это заключается в определении необходимых и целесообразных следственных действий, оперативно-розыскных, иных мероприятий, тактических операций, которые направлены на доказывание этих обстоятельств или опровержения их существования. Во время указанной деятельности используются программы (алгоритмы) расследования, разработаны в соответствующих отдельных криминалистических методиках.
Для третьего этапа характерно определение терминов, удобном последовательности проведения, исполнителей запланированных действий и мероприятий. Подавляющее большинство из них выполняет следователь. Также определяется, что будет проводить орган дознания (конкретный работник - член следственно-оперативной группы), которой экспертном учреждении (конкретному эксперту в определенных случаях) поручается производство судебной экспертизы, к выполнению чего следует привлечь представителей общественности. Устанавливая сроки, следует иметь в виду процессуальные сроки, предусмотренные УПК Украины (например, ст. 120 - сроки досудебного следствия).
Фактически подобным образом проводится планирование проверки заявления (сообщения) о преступлении с учетом особенностей ее предмета (основное - установление наличия или отсутствия основания в соответствии с ч. 2 ст. 94 УПК Украины в возбуждении уголовного дела), средств, термина, предусмотренных ст. 97 УПК Украины.
На четвертом этапе происходит оформление соответствующих документов, в которых фиксируются результаты планирования.
Благодаря планированию должным образом организуется, контролируется работа следователя, обеспечивается своевременность проведения расследования в целом и отдельных видов деятельности. Важное значение планирования для достижения эффективности запланированных действий и мероприятий, получение необходимой совокупности доказательств, что обеспечивает установление всех обстоятельств (ст.ст. 23,64 УПК Украины), истины по делу.
